一家注册备案代理人因违规被新加坡注册局取消牌照
新加坡会计和公司监管局(ACRA)取消了一家注册备案代理人(RFA)、MEA商业咨询有限公司(MBC)因多次违反反洗钱和打击资助恐怖主义(AML/CFT)条例的注册。这是由于严重违反反洗钱/打击资助恐怖主义行为而第一次取消区域金融管理局的登记。
Acra对MBC的检查显示，它犯下了29起严重的AML/CFT违规行为，其中包括：
没有调查任何受益所有人的存在；
在执行勤奋措施时没有记录风险评估的细节；
未能持续监察与客户的每一项业务关系；及
未能制定和维持适当和对风险敏感的内部政策、程序和控制(IPPC)，以防止与洗钱和资助恐怖主义有关的活动。
鉴于多重严重的反洗钱/打击资助恐怖主义行为，ACRA取消了MBC的RFA注册，为期两年，从2021年3月8日至2023年3月7日。
区域金融机构应认真对待其反洗钱/打击资助恐怖主义的义务。那些被发现有任何违规行为的人将面临严厉的罚款，每次罚款高达25,000美元，并暂停或取消其登记。注册被暂停或取消的驻地协调员的姓名将在BizFile+门户和ACRA的网站上公布。
